客户应该非常仔细地阅读记录内容，绝不能在一份有错误的记录上签名。日后如遇到法律纠纷时，有可能可出示这份记录证明自己曾在咨询时被误导。下面就列举咨询记录中的几个必须注意的要点。
谈话动机：最初的咨询邀约是谁发出的，这一点在日后法律纠纷中也有可能成为一个至关重要的问题。比如一个投资者原本并没有变更投资额度或种类的要求，而他的投资顾问却主动建议其重新分配投资。这通常是因为投资顾问做成一笔新交易时能够从中提成。
谈话时间：从中可推断出咨询的质量。因为投资顾问要全面了解客户的个人信息，又要提出一个符合发展需求的投资建议，这不可能在短时间内完成。
客户信息：只有充分了解客户的财政状况和投资经验，才能提供一个切实有效的咨询。因此投资者应该仔细查看，他的个人信息记录是否正确。
产品信息：投资顾问必须告知客户全面的投资信息。记录中必须写明，哪些信息是顾问提供的，哪些是他口头或书面传达给客户的。客户一定要注意，是否在记录中存在顾问并没有提及的信息。
客户的投资目标：必须准确记录投资目标。否则当给出的目标与事实发展不符或投资失败时，银行有可能指责客户从未提及投资目标。
投资建议和理由：这一部分投资者不用抠得太细。只需注意投资顾问的口头陈述和书面记录是一致的就行了。如日后有法律纠纷，将会有一个鉴定人对记录中的这一部分进行鉴定。
另外，投资顾问必须在记录上签名。
