汇丰于11月5日就表示，已经提拨了15亿美元作为罚款准备金，但是汇丰行政总裁欧智华（Stuart Gulliver）当时就表示最终罚金可能还会更高。
美国财政部前执法官员古鲁尔（Jimmy Gurule）表示，暂缓起诉协议将引发人们质疑，汇丰是否只需要支付一笔罚款就算了事。他认为这是“对刑事司法系统的嘲弄”，唯一能引起银行注意的办法就是起诉个人，将对漠视法律的人起到威慑作用。
美国国会参议院于7月17日对汇丰银行提起严厉指控，称该行因监管不利导致毒贩、恐怖份子以及墨西哥、伊朗、开曼群岛、叙利亚、沙乌地阿拉伯等国透过该行进行洗钱，规模高达数十亿美元，资助国际恐怖主义行为。300多页的调查报告详述汇丰银行“漏洞百出”的内部监管，称该行管理人员对多起高风险行为“置若罔闻”，为追逐利润不惜一切代价铤而走险。
汇丰随后主动发布声明回应承认监管不力，表示“我们本应采取更强有力和有效的监控去发现和处理令人无法接受的行为”。汇丰同时也表示将制定一套新战略创建全新的银行内部管理和监控结构，证明汇丰的企业价值。
大纪元记者杨辰编译报导
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